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  内控系统建设
        建立以风险为导向，标准化、规范化的内部控制系统，包括梳理公司主要的管理流程和业务流程，找出关键风险点和控制缺口，明确主要管理流程和业务流程中的岗位职责划分；梳理现有的各项管理制度，加强管理制度的时效性、可操作性，规避管理活动中的交叉和盲点等，确立关键绩效报告制、部门绩效报表、规范管理授权以及设计关键绩效区和绩效控制标准等。
内控系统建设的一般要求 
设计内控体系框架
风险辩识评估
  • 风险辩识评估的程序
  • 风险评估
业务流程梳理
  • 业务流程相关制度的梳理
  • 流程关键风险点的梳理
 内控环境建设
  • 公司治理和组织
  • 反欺诈机制
  • 人力资源政策
  • 道德规范和行为准则
风险应对
  • 针对关键风险点，制定控制措施
  • 流程再造
  • 编写内部控制手册
 监督评价
  • 内控自评估的流程
  • 内控评价标准、关键指标
  • 内控缺陷的检查、报告机制
  • 编写内控监督评价手册
信息与沟通
  • 内外部信息的收集报告或传递机制
  • 信息系统控制的制度、要求、控制措施，包括系统管理、信息安全管
  • 内控系统规划
监管机构的内控合规要求 
深交所内控合规
  • 建立健全内部控制制度
  • 内控涵盖了公司经营管理中的所有业务和管理流程、信息系统管理，并针对控股公司管理和募集资金、担保等关键业务活动的内部控制做出了具体的规定
  • 内控自我评价报告披露要求
 上交所内控合规
  • 内控体系建设要求 （COSO）                       
  • 内控自我评价报告
  • 母子公司控制、衍生品交易 风险控制等
联交所《企业常规守则》
  • 合规
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